【核工程网站10月6日报道】国际原子能机构报告了2004年全世界发生的121起有关违法交易受管制放射性核材料的事件。IAEA违法交易数据库显示,2003年到2004年所发生的交易事件”较往年明显增加”。尽管对报告系统进行了改进,但这只占很少一部分原因。所发生的大部分事件都与犯罪活动没有直接联系,其中只有一例是与武器级材料有关–即在一次国际间走私活动中查获了170g高浓铀。

* 光大异常交易事件定性为内幕交易

北京6月5日 –
中国证监会新闻发言人张晓军周五表示,证监会将针对编造、传播虚假或误导性信息的五类违法违规行为进行集中打击,未发现交易指令集中报出并冲击证券公司交易系统导致故障的情况。

* 对光大没收违法所得,并处5.23亿元罚款

他在每周新闻例会上表示,证监会此次专项执法行动主要针对在媒体上撰写文章,编造、传播有关上市公司并购重组、监管执法动态和宏观经济政策等方面的虚假或误导性信息,扰乱市场秩序的;通过“股吧”、微博、微信等新型媒体,编造、传播内容不实的虚假或误导性消息,对股价产生较大影响的行为。

*违反真实、客观原则的虚假或误导性信息严重干扰投资者决策判断,2003年到2004年所发生的交易事件”较往年明显增加”。 突发事故引发异常波动不构成操纵市场

他还指出,打击范围还包括,报纸、杂志和互联网站等传播媒介违背真实、客观原则,传播虚假或误导性信息,对市场造成严重不良影响的;投资咨询从业人员发布虚假、误导性研究报告,或者利用公共媒体违规推荐股票,损害投资者利益的;未取得投资咨询从业资格非法提供荐股服务,以蛊惑性宣传欺诈投资者,非法牟利的违法违规行为。

* 投资者可依法提起民事诉讼要求赔偿

张晓军表示,违反真实、客观原则的虚假或误导性信息严重干扰投资者决策判断,必然扭曲市场价格信号,最终影响资本市场功能发挥。近期随着股指不断走高,市场对信息高度敏感,一些不法分子刻意捏造散布虚假信息,引发股指大幅波动,市场反映强烈。

北京8月30日 –
中国监管层周五开出国内证券史上最大一笔罚单,光大证券(601788.SS)因内幕交易、信息误导等多项违法违规行为被处以5.23亿元罚款,并对相关责任人予以终身证券市场禁入等处罚。

对于5月29日部分证券公司交易系统故障的问题,张晓军指出,5月29日招商证券(600999.SS)、东兴证券(601198.SS)、齐鲁证券、国泰君安证券四家证券公司发生信息安全事件。相关证券公司发生信息安全事件时,未发现交易指令集中报出并冲击证券公司交易系统导致故障的情况。

证监会通报了光大证券异常交易事件的调查处理情况,认定光大证券在8月16日的异常交易事件中构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理等多项违法违规行为。

证监会深圳局对发生重大级别信息安全事件的招商证券采取了出具警示函并在全行业通报、责令整改并处分有关责任人员的监管措施。北京局及山东局将分别对应急报告不及时的东兴证券、齐鲁证券采取相应监管措施。

“光大证券在8月16日13时至14时22分转换并卖出50ETF、180ETF基金以及卖空IF1309、IF1312股指期货合约,构成《证券法》第202条和《期货交易管理条例》第70条所述的内幕交易行为。”证监会发言人表示。

(发稿 张晓翀;审校 黄凯)

证监会决定没收光大证券非法所得8,721万元,并处以五倍罚款,罚没款金额总计5.23亿元。

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证监会同时宣布,对四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光和杨剑波分别给予警告,罚款60万元并采取终身证券市场禁入措施。

此外,光大证券除固定收益外的证券自营业务被停止,新业务亦暂停审批。

证监会并称,光大证券董事会秘书梅键在相关信息尚未披露、市场揣测众多的情况下,未做任何核实即以个人猜测对外发表言论,加剧了市场波动,对投资者造成了严重误导,对其处以罚款20万元。

光大证券在8月16日上午错误生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元人民币,实际成交72.7亿元,集中买单促使大盘出现异动,沪综指瞬间暴涨约5%。当日,光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出,并卖空7,130手股指期货合约。

上海证监局和中国金融期货交易所已对光大证券下达处理通知,包括期指空单只能平仓等。而光大证券总裁徐浩明近日亦宣布辞职,由董事长袁长清代行总裁职责。

不过对于市场质疑的光大证券涉嫌操纵市场问题,证件会认定并不成立。

证监会表示,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起市场大幅波动,但事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划、促使这一事件发生的证据,因而不构成操纵市场。

**光大处置方案公布前不会减持头寸**

对于光大在异常交易市场中购入的股票和期货头寸如何处置的问题,证监会发言人未予直接回应,但复述了光大证券19日发布的相关公告内容。

光大证券在上述公告中称,在制定并公告处置方案前,不会减持因交易系统事故而购入的股票;对因对冲风险而购入的股指期货空头合约,将由公司自主决定在市场平仓,如有因此而获得的利润,承诺将按依法被认定的责任处理。

此前市场屡有传言,称光大证券或出脱相关股票现货和股指期货头寸,以满足流动性要求,一度引发国内股市震荡。

**或面临巨额索偿**

证监会表示,对于因光大证券内幕交易受到的损失,投资者可依法提起民事诉讼要求赔偿。

中国《证券法》第76条第三款规定,内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

中银国际在报告中指出,随着此次事件被定性为内幕交易,光大还可能面临进一步的索赔,虽然最终是否会有股民索赔成功尚难判定,但罚款金额已占今年盈利预测的34%。光大证券的股价可能面临进一步下跌。

光大证券股票周五临时停牌,上海证交所网站刊登停牌原因是重要事项未公告。在询问停牌具体原因时,光大证券相关人士未做解释,只是说,“稍后会有公告。

光大证券股票周四收报10.07元,自异常交易事件发生后,股价已累计下跌16.9%。

“对整个证券行业而言,我们重申本次处罚必将使证券公司更加重视风险管理,新业务的发展也会放慢步伐。”中银国际的报告称。

(发稿 丁琦;审校 曾祥进)

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